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獨立董事與內部稽核主管及簽證會計師溝通事項如下表： |
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日期 |
溝通方式 |
與內部稽核主管溝通事項 |
與簽證會計師溝通事項 |
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113/01/18 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
112年12月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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113/02/20-21 (獨董3人/1人) |
座談會 (單獨會議) |
113年01月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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113/03/13 (獨董4人) |
審計委員會 |
113年02月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 審閱112年內部控制制度自行評估報告，擬具「內部控制制度聲明書」。 →提請董事會決議。 |
A.112年度查核結果及調整項目溝通。
B.財務會計法令更新。
C.相關查核議題討論。 |
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113/03/13 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
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簽證會計師報告112年度查核結果及調整項目。 →無意見不一致。 |
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113/03/13 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
A.112年第四季稽核計劃執行
B.專案稽核報告-大鋼收料實地查核 |
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113/04/18-19 (獨董2人/2人) |
座談會 (單獨會議) |
113年03月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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113/05/09 (獨董4人) |
審計委員會 |
113年04月內部稽核業務執行情形及稽核改善報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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113/06/12 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
A.113年第一季稽核計劃執行
B.專案稽核報告-製程檢驗實地查核 |
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113/06/12 (獨董4人) |
審計委員會 |
113年05月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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113/07/09 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
113年06月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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113/08/07 (獨董4人) |
審計委員會 |
113年07月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
A.113年第二季核閱結果。
B.相關函令議題更新。
C.113年查核規劃更新。 |
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113/08/07 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
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簽證會計師報告113年第二季核閱結果。 →無意見不一致。 |
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113/09/27 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
113年08月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 A.113年第二季稽核計劃執行。
B.專案稽核報告-元山廠出貨流程實地查核 |
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113/10/16 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
113年09月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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113/11/08 (獨董4人) |
審計委員會 |
113年10月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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113/12/08 (獨董4人) |
審計委員會 |
113年11月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 審閱113年度稽核計劃 →提請董事會決議。 審閱修訂內部稽核實施細則 →提請董事會決議。 |
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113/12/18 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
A.113年第三季稽核計劃執行
B.專案稽核報告-物料領用實地查核 |
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114/01/15 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
113年12月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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114/02/07 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
114年01月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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114/03/12 (獨董4人) |
審計委員會 |
114年02月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 審閱112年內部控制制度自行評估報告，擬具「內部控制制度聲明書」 →提請董事會決議。 |
A.113年度查核結果及調整項目溝通。
B.財務會計法令更新。
C.相關查核議題討論。 |
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114/03/12 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
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簽證會計師報告113年度查核結果及調整項目。 →無意見不一致。 |
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114/04/10 (獨董4人) |
座談會 (單獨會議) |
114年03月內部稽核業務執行情形報告 →洽悉，且無其他意見。 |
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溝通結果：上述事項皆經審計委員會審閱或核准通過，獨立董事並無反對意見。 |